La función de compliance ha adquirido cada vez mayor importancia en el mundo de los negocios. Hoy compliance es una necesidad en toda empresa moderna que pretende prevenir los conflictos y proteger el valor de su marca.
La Bolsa de Comercio de Santiago conjuntamente con Prelafit Compliance® ha diseñado este curso inédito con un enfoque principalmente práctico que permitirá entregar las herramientas necesarias para enfrentar las responsabilidades del compliance.
¿Cómo diseñar o revisar un programa de compliance y su levantamiento de riesgos?
¿Cómo se toman las decisiones en las empresas? ¿Pueden los programas de cumplimiento incidir en la toma de decisiones? ¿Cuál es el rol del compliance officer como arquitecto de decisiones?
Objetivo Terminal de la Actividad:
1. Al finalizar el curso el alumno será capaz de comprender la estructura y utilidad de un sistema de compliance, permitiéndole comenzar a diseñar e implementar un programa y evaluar o auditar su realidad y eficacia.
2. El alumno tendrá una aproximación a los fundamentos del compliance desde una perspectiva de las ciencias del comportamiento y ética aplicada.
3. Preparar a profesionales de diversas áreas afines al derecho y gestión de riesgos para el análisis y diseño de matrices de riesgo que prevengan el incumplimiento normativo de las empresas.
Expositor
Rodrigo Reyes Duarte
Director Jurídico y Fundador de Prelafit Compliance
Abogado de la Universidad Diego Portales (1995) y Magíster Tributario de la Universidad de Santiago de Chile (2000). Especialista en compliance con más de 20 años de experiencia profesional.
Fue abogado del Departamento de Investigación de Lavado de Activos del Consejo de Defensa del Estado por 9 años (2000 a 2008) y abogado Litigante del Consejo de Defensa del Estado de Chile por más de 20 años.
Diplomado en derecho penal económico y derecho de instrumentos financieros. Estudios en University of Dayton, Ohio, USA, columnista en El Mercurio Legal, La Tercera, Revista Capital, Diario Financiero, La Segunda, entre otros medios.
Relator internacional en materias de prevención de lavado de activos y anticorrupción.
METODOLOGÍA:
Se trata de un curso 100% online y se estructura en base a 3 sesiones de 1,5 hora cada una y media hora de preguntas y ejercicios que podrá realizarse desde un computador o cualquier dispositivo móvil. Se hará llegar las presentaciones PPT de los contenidos.
Se dará especial énfasis a detalles prácticos (ejercicios - talleres) que permitirán al alumno adquirir destrezas para diseñar, implementar y revisar programas de compliance y matrices de riesgos de compliance.
Deberá rendirse un examen final para poder aprobar el curso que será rendido fuera del
horario lectivo.
Martes
Qué es compliance. Compliance, ética y ciencias del comportamiento. Transparencia. Manual de prevención: Que debe contener y cómo lo debe contener.
Miércoles
Matriz de Riesgos: cómo debe ser diseñada. Caso práctico: revisaremos una matriz de riesgos penales. Delitos que pueden generar responsabilidad penal de las personas jurídicas y procesos del negocio con riesgo.
Investigaciones internas: canales de denuncia, protección de denunciantes. Procedimientos de denuncia, canales de denuncia ¿anónimos? Experiencias en el extranjero, compliance ombudsman, implicancias laborales.
Jueves
Revisión y evaluación de los programas de compliance Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance:
• Estándares nacionales e internacionales: ISO 37001, ISO 19600, Ley de prácticas corruptas en el extranjero de los Estados Unidos FCPA. Guía para evaluar programas de cumplimiento
• Futuro del compliance. Las nuevas tendencias.
